Россиянин, чья компания выдавала поддельные сертификаты судам «теневого флота», занимал руководящие должности в страховых компаниях в Норвегии и Великобритании

41-летний россиянин Андрей Мочалин, чья фирма Ro Marine AS выдавала поддельные сертификаты танкерам «теневого флота», оказался связан с крупными компаниями, занимающимися страхованием и обслуживанием судов, в Норвегии и Великобритании, выяснил The Insider.

Так, в его профиле LinkedIn указано, что он является андеррайтером (специалистом по оценке рисков) в норвежской компании Hydor AS. Сейчас его упоминания на сайте компании нет, зато есть в более ранних версиях страницы. Последнее — в октябре 2022 года, обнаружил The Insider.

Кроме того, Мочалин в качестве лица с существенным контролем (person with significant control) фигурировал в британской компании SCANDIC MARINE SERVICES LTD. Эта компания также оказывает услуги по гарантийному обслуживанию судов и предоставляет консультации при судебных разбирательствах. Судя по открытому реестру британских компаний, он был аффилирован с фирмой как минимум с января 2017-го до февраля 2021-го.

#compliancepractice #sanctions

Очень странная статья и название.

США не удерживает купленные автозапчасти.

Вопрос как вообще РФ купила их при существующих ограничениях BIS? Даже если это реэкспорт американских составляющих то тут работает de minimis rules of EAR (10% US- origin на поставку в РФ).

#sanctions #export #BIS #compliancepractice

Швейцария 🇨🇭 исключила из списка попавших под санкции против России активов четыре объекта недвижимости и внесла еще один,

Как сообщает SECO, передаетTages-Anzeiger.
По данным ведомства, к концу марта перечень включает 14 объектов недвижимости в шести кантонах, а также спортивные и люксовые транспортные средства, самолеты, произведения искусства, мебель и инструменты, принадлежащие включенным в санкционные списки российским физическим и юридическим лицам.
Стоимость заблокированных в связи с санкциями активов в Швейцарии на конец марта составила 7,4 млрд франков (примерно $8,4 млрд), что на 1,6 млрд франков (почти 28%) больше, чем годом ранее. Это связано с блокировкой новых активов и колебаниями стоимости уже замороженных, поясняет SECO.

#compliancepractice #SECO #sanctions

Тарифы - это «забытый» санкционный инструмент

Вчера Трамп ввел пошлины и пора пояснить в чем схожесть и разница с санкциями

Отличия:

1) тарифы вводятся на определенный срок (1 год).

2)Тарифы применяются ко всему импорту из данной юрисдикции

3) кроме BIS, например, в США тарифы администрирует US Customs and Border Protection

Схожесть:

1) могут носит экстерриториальный характер

2) направлен на коммерческий сектор и компании

3) могут включать исключения на определенные виды товаров /объектов.

#sanctions #compliancepractice #BIS

Правительство США запретило своим госслужащим в Китае вступать в романтические отношения и сексуальные контакты с китайскими гражданами. Об этом сообщает Associated Press со ссылкой на четыре источника, знакомых с ситуацией.

Запрет касается служащих, которые имеют доступ к государственной тайне, а также членов их семей.
Решение было принято в январе 2025 года накануне отставки посла США в Китае Николаса Бёрнса. Хотя некоторые ведомства уже имели строгие правила в отношении подобных связей, публично о политике запрета на близкие отношения с гражданами «недружественных» стран не заявлялось со времен холодной войны, отмечает издание.

‼️ну а что, два пола, дружить только с белыми, ждем пока введут обязательство регистрировать любую связь (только с теми кто носит определяю прическу, утвержденную вся белым домом).

🇰🇬 #Кыргызстан выдал США иммиграционного адвоката

Это первая экстрадиция из КР по федеральным уголовным обвинениям, проинформировали в прокуратуре Северного округа Калифорнии.

60-летняя Чен, ранее проживавшая в Калифорнии, вместе с бывшим супругом Цзяньюнем Е была обвинена федеральным жюри (Federal Grand Jury) в 2019 году. Согласно материалам дела, Чен и ее партнер подделывали документы для обеспечения иммиграционных льгот по программе EB-5, через которую иностранные инвесторы могли получить грин-карту в обмен на инвестиции в экономику США.

Обвинение утверждает, что Чен представила в Службу гражданства и иммиграции США (USCIS) ложные данные о более чем 100 иностранных инвесторах. В результате в экономику США было вложено около $52 млн, однако схема, по данным следствия, сопровождалась финансовыми махинациями.

После подачи и начала рассмотрения гражданского иска против нее в 2018 году Чен покинула США и скрывалась в Кыргызстане, пока не была задержана по запросу американских властей. В ее экстрадиции участвовали Генеральная прокуратура КР, ФБР и Министерство юстиции США.

💸 Revolut снова под прицелом // 🇱🇹 Банк Литвы оштрафовал банк на €3.5 млн

🏦 В результате плановой проверки Revolut Bank литовский ЦБ выявил нарушения и недостатки в системе мониторинга бизнес-отношений и транзакций. Как отмечается, банк не всегда надлежащим образом выявлял подозрительные операции клиентов.

После обнаружения проблем, Revolut Bank сам инициировал диалог с Банком Литвы о заключении административного соглашения. Регулятор учёл, что банк признал нарушения, самостоятельно начал их устранять, а также согласовал и реализовал план по исправлению ситуации. Итог – административное соглашение и штраф в размере €3.5 млн.

Комментарий банка:

«Мы стремимся к наивысшим стандартам соблюдения законодательства, тесно сотрудничали с Банком Литвы и сразу предприняли шаги по устранению процедурных недостатков. Продолжаем инвестировать в лучшие инструменты для борьбы с финансовыми преступлениями».

#compliance

Каждый день новости из Америки все хлеще и хлеще.

Здесь хотя бы можно порадоваться за американцев - теперь они могут принять душ вдоволь.

Руководство по финансовым преступлениям (FCG) FCA, издание от апреля 2025 г.

Британский FCA выделяет следующие аспекты в области выявления финансовых преступлений в компаниях:

🔍 Системы и средства контроля, основанные на оценке риска
FCG подчеркивает подход, основанный на оценке риска, требуя от фирм адаптировать системы борьбы с финансовыми преступлениями пропорционально их размеру, структуре и подверженности риску. Это включает в себя:

• Подотчетность высшего руководства в соответствии с SM&CR.
• MI, которая фиксирует подверженность риску, возникающие угрозы и эффективность контроля.
• Внутренний аудит и надзор, которые являются действительно независимыми, хорошо обеспеченными ресурсами и ориентированными на риск.

📌 Управление и тон сверху
Лидерство имеет решающее значение. FCA ожидает, что советы директоров и старшие менеджеры продемонстрируют:
• Проактивное владение средствами контроля AML/CTF.
• Регулярный обзор оценок и политик рисков.
• Четкие пути эскалации для высокорисковых отношений и красных флажков.

📌 Надлежащая проверка клиентов:

Ожидается усиленный контроль для:
• Сложных или непрозрачных корпоративных структур.
• Высокорисковых стран или секторов.
• Политически значимых лиц и корреспондентских банковских отношений.
Электронные инструменты идентификации приветствуются, но их следует понимать, тестировать и использовать с осторожностью.

📌 Мониторинг транзакций и роль ИИ
FCG подчеркивает автоматизированный и управляемый ИИ мониторинг, но предупреждает, что:
• Системы должны быть настроены на реальные типологии.
• Человеческий фактор остается существенным.
• Новые инструменты, такие как машинное обучение, должны быть документированы и объяснимы, особенно при использовании для сортировки оповещений.

Пример HSBC, включенный в руководство, является четким напоминанием: неспособность откалибровать системы мониторинга транзакций в соответствии с меняющимися угрозами может привести к штрафам со стороны регулирующих органов (в случае HSBC — £63,9 млн) и реальному риску.

📌 Постоянный мониторинг и источник средств
Ожидается, что компании будут:
• обновлять CDD на основе поведения клиентов.
• Тщательно проверять источники средств и богатства — не только для PEP, но и для профилей с высоким уровнем риска.
• Рассматривать блокчейн и офчейн-анализ, когда речь идет о криптоактивах.

📌 Интеграция с нормативными актами
FCG усиливает соответствие:
• Требованиям SYSC, потребительским обязанностям и принципам COCON.
• Правилам по борьбе с отмыванием денег, Правилам ЕС о переводе средств и рекомендациям JMLSG.
• Государственно-частным партнерствам и обмену разведданными в соответствии с Законом об экономических преступлениях и корпоративной прозрачности 2023 года.

#FCA #compliancepractice #fraud #banks

С 26 марта 2025 года в CTA были внесены поправки:

🛑 Американские компании и граждане США больше не обязаны предоставлять информацию о бенефициарных владельцах (BOI).

✅ Только иностранные организации, зарегистрированные для ведения бизнеса в США, должны подавать отчеты BOI, и даже в этом случае они не обязаны сообщать граждан США в качестве бенефициарных владельцев.

📅 Сроки:
Существующие иностранные организации должны подать отчет до 25 апреля 2025 года
У новых регистраторов есть 30 календарных дней с даты вступления регистрации в силу.

#beneficiary #FINcen #compliancepractice

Суд в Лондоне приговорил Дмитрия Овсянникова, который был губернатором Севастополя с 2016 по 2019 год, к тюремному сроку за обход британских санкций.

Дмитрий Овсянников, 48 лет, и его брат Алексей Овсянников, 47 лет, были признаны виновными по восьми пунктам обвинения в нарушении финансовых санкций и двум пунктам обвинения в отмывании денег Королевским судом Саутуарка и приговорены к 40 месяцам тюремного заключения и 15 месяцам тюремного заключения с отсрочкой исполнения на 15 месяцев соответственно.

#compliancepractice #court #sanction_violation

Исключения по тарифам

Погранично-таможенная служба США опубликовала список товаров, на которые не станут распространятся пошлины, введенные американскими властями.

Исключение сделали для телефонов, ноутбуков, жестких дисков, компьютерных процессоров, чипов памяти, а также машин, используемых для производства полупроводников.

#compliancepractice #tariff #sanctions #export

Продление санкций США 🇺🇸

Президент США Дональд Трамп подписал указ о продлении на один год действия санкций, введенных его предшественником Джо Байденом 15 апреля 2021 года.

#sanctions #compliancepractice

«Марафон желаний» // Новое исключение из 🇺🇸 санкционного списка

7 января уходящая администрация Джо Байдена включила в санкционный список 🇺🇸 SDN Антала Рогана – давнего соратника премьер-министра 🇭🇺 Венгрии Виктора Орбана. Сделали его "дирижёром и архитектором" всей венгерской коррупции.

15 апреля санкции с него были сняты. Согласно заявлению 🇺🇸 Госдепа, "эти карательные меры не соответствуют интересам внешней политики США".

#снятиесанкций

Экс-президента Перу с женой приговорили к 15 годам тюрьмы

В Перу бывшего президента Ольянту Умалу и его жену Надин Эредию признали виновными в отмывании денег. Суд установил, что они получили миллионы долларов от строительного гиганта Odebrecht для финансирования кампаний Умалы. После долгих разбирательств пара приговорена к 15 годам тюрьмы (меньше, чем просили прокуроры).

Это все происходит на фоне масштабного коррупционного скандала с Odebrecht, который выплачивал сотни миллионов долларов взяток по всей Латинской Америке. Среди подозреваемых оказались сразу несколько экс-президентов, один из них покончил с собой, не дождавшись ареста.

#compliancepractice #court #corruption

А так все хорошо шло

Генеральная прокуратура РФ подала в Арбитражный суд Москвы иск против немецкой нефтегазовой корпорации Wintershall Dea, юридического бюро Aurelius Cotta и трех международных юристов, специализирующихся на арбитражной практике, — Шарля Понсе, Хамида Гарави и Олуфунке Адекоя.

Понсе — международный юрист с 30-летним стажем, работал в бюро Staehelin, Hafter & Partners, затем в швейцарской юридической фирме Poncet, Turrettini, Amaudruz & Neyroud, основанной его отцом, а с 1986 года в собственном бюро CMS von Erlach Poncet SA. Понсе выступал в качестве арбитра и председателя в ряде международных арбитражных трибуналов.

Хамид Гарави — международный юрист, партнер в бюро Derains & Gharavi. Он специализируется на арбитражных разбирательствах, в частности, на спорах, связанных с законодательством, регулирующим иностранные инвестиции в различных юрисдикциях. В России известен участием в качестве арбитра в Спортивном арбитражном суде по делам, связанным со спорами России и WADA, Всероссийской федерации легкой атлетики (ВФЛА) с Международной федерацией (IAAF), а также между МОК и российскими спортсменами, дисквалифицированными после Олимпиады в Сочи.

Олуфунке Адекоя — международный юрист из Нигерии, в течении шести лет была арбитром в Международном центре по урегулированию инв

В настоящее время возрастает роль FCA и таможенного комплаенса

Как отмечает американская Юр компания Gibson Dunn, во время тарифного противостояния, затеянного администрацией Трампа, необходимо учитывать положения False Claims Act (31 U.S.C. §§ 3729 - 3733), который наказывает тех, кто намерено вводит в заблуждение органов США.

Поэтому важно учитывать, что этот закон в том числе будет наказывать за такие действия:

📌Неправильная классификация товаров (misclassification)

📌преуменьшение реальной стоимости экспортных товаров

📌 неправильное указание страны происхождения товаров

#compliancepractice #customs #fraud #tariff