Мы уже привыкли, что США вводят санкции к праздничным датам. Но тут в традиции задался какой-то сбой. День народного единства еще через неделю. Годовщина Октябрьской революции - и того дальше. Может по старому стилю? Тоже нет. И даже в Хеллоуин не вписались. Хотя маска директора OFAC прекрасно подошла бы для "праздника". Нужно запустить в продажу. 🧟‍♀️

Теперь к делу.Очередная волна финансовых санкций США в отношении российских физических и юридических лиц, а также вторичные санкции против партнеров российских компаний за рубежом. Предварительные наблюдения:

1. Сохраняется алгоритм массовых блокировок, то есть включение в одну волну нескольких сот компаний;
2. Среди российский лиц уже привычно выделяются предприятия ОПК, производители оборудования, частные и государственные компании в области высоких технологий. Они и раньше были в зоне риска;
3. Университеты ранее попадали под блокирующие санкции США. В их число теперь вошел и МАИ;
4. Значимый акцент на вторичных санкциях и блокировании компаний, составляющих схемы обхода экспортного контроля США и их союзников;
5. Распределение компаний под вторичными санкциями в целом соответствует двухлетнему тренду. Лидируют китайские фирмы, компании из ОАЭ, Турции. Более подробную статистику дадим позже;
6. Под вторичные санкции пока не попадают зарубежные финансовые институты, то есть механизм EO 14114 пока не используется. Видимо, США считают, что добились психологического результата, заставив банки в третьих странах проявлять избыточный комплаенс. Риски здесь сохраняются как для банков, так и для экспортеров-импортеров, испытывающих сложности с платежами;
7. Вторичные санкции, судя по всему, не останавливают возникновение новых схем обхода ограничительных мер. На смену заблокированным компаниям, приходят новые. Как обычно, среди них не видим крупных и известных фирм.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2700

⚡️29 ноября стартует курс ДПО «Санкционная политика в современном мире»

Курс реализуется факультетом мировой экономики и мировой политики НИУ ВШЭ. Программа предполагает освоение теоретического и практического блока занятий в форматах интенсив-лекций ведущих экспертов в области санкций и ивент-анализа наиболее значимых санкционных кейсов. В результате у слушателей сформируется всестороннее представление о феномене санкций, их эффектах и механизмах в условиях современных международных отношений.

Программа предназначена для:

- Руководителей и топ-менеджеров российских корпораций, владельцев среднего и малого бизнеса, работающих с иностранными контрагентами;
- Специалистов по международным отношениям и политическим процессам;
- Директоров и сотрудников дочерних предприятий зарубежных фирм в России;
- Сотрудников департаментов по связям с правительственными структурами, комплаенсу и риск-менеджменту.

В результате обучения слушатели программы «Санкционная политика в современном мире» будут:

• Знать ключевые теоретические подходы к пониманию санкций; их институциональные, идеологические, экономические и политические аспекты в контексте реализации внешней политики.
• Уметь проводить комплексный анализ санкций различных стран и международных организаций; проводить комплексный анализ ключевых рисков и эффектов антироссийских санкций и введенных контрсанкций в их политическом и экономическом измерениях.
• Владеть основной терминологией в области санкционной политики, внешней политики, международных отношений; современным методологическим инструментарием анализа санкций, оценки рисков и эффектов с ней связанных.

Программа проводится онлайн.
По окончании курса и успешного прохождения итогового тестирования слушатели получают удостоверения о повышении квалификации установленного НИУ ВШЭ образца.
С подробной информацией можно ознакомиться по ссылке: 🔗https://www.hse.ru/edu/dpo/568491413

14 ноября (чт) пройдет конференция: «Экспортный контроль, контрсанкционные меры и ВЭД в 2024 году».

К участию приглашаются руководители юридических департаментов, комплаенс и ВЭД-специалисты компаний, осуществляющих экспорт товаров и технологий.

Представители юридического консалтинга, крупнейших корпораций и регулятора обсудят вопросы экспортного контроля и внешнеэкономической деятельности в отношении технологий и программного обеспечения, а также поделятся опытом выстраивания функции контрсанкционного комплаенса:

➡️1 Сессия «Экспортный контроль и контрсанкционные ограничения в России вектор перемен. Особенности экспорта технологий и IT продуктов»

➡️2 Сессия «Выстраивание контрсанкционного и ВЭД-комплаенса в компании»

Организатор конференции - юридическая фирма VERBA LEGAL.

Начало: 10:30
Место проведения: FOUR SEASONS, Охотный ряд, 2

Программа и регистрация по ссылке.
(Количество мест ограничено)

🇬🇧 Сегодня Великобритания ввела санкции в отношении ряда российских и иностранных физических лиц и компаний, предположительно причастных к поддержке оборонного сектора РФ. Под блокирующие ограничения попали 16 человек и 31 компания из России, КНР, Турции и других стран. Среди них, в частности:

- Факторинговая компания ООО «Зенит финанс»
- Специализирующаяся на оказании инженерных консультационных услуг АК «Микротех»
- АО «Управление перспективных технологий» и генеральный директор компании Алексей Стрельченко
- Специализирующиеся на поставках промышленного оборудовании ООО "Далкос" (совместно с ее учредителями Константином Калиновым и Александром Пушковым) и ООО "Технология развития открытых систем"
- Поставщик электронных компонентов ООО «Элесар-Групп»
- Конструкторское бюро АО "Навис"
- Поставщик передовых технологий и металлорежущего оборудования ООО «Униматик
- Поставщик телекоммуникационного оборудования ООО "Шпиннер Технолоджи" и генеральный менеджер компании Денис Тропин
- Специализирующаяся на продаже материалов для литейной промышленности ООО «Вектор»

Под вторичные санкции Британии попали ряд иностранных компаний за предположительную поставку в Россию микроэлектроники, комплектующих для беспилотников, станки и иное оборудование двойного назначения. В их числе:

Расположенные в КНР 🇨🇳:
- Компании-поставщики электронных компонентов Ace Era, Chengdu Jingxin Technology
- Производитель беспилотных летательных аппаратов Autel Robotics
- Производители промышленного оборудования Dongguan Senjie Intelligent Equipment, Hairun Power Technology

Зарегистрированные в Казахстане 🇰🇿:
- Энергетическая компания CPS Energy LLP
- Производитель станочного и промышленного оборудования Kazstanex
- Торговая компания ТОО «Рабадизая»
- Производитель автозапчастей для грузовых и легковых автомобилей ТОО "ЗапчастьТрейд"

- Турецкий 🇹🇷 производитель металлообрабатывающего оборудования и станков By İnovasyon Teknoloji Sanayi Ve Ticaret Limited Şirketi

- Зарегистрированный в Узбекистане 🇺🇿 поставщик станочного оборудования Uzstanex

- Эстонская 🇪🇪 компания-поставщик деталей для самолетов Virmavia OÜ и владелец компании Наталия Хиревич

https://assets.publishing.service.gov.uk/media/672c6d07abb279b2de1e8cc0/Notice_Russia_071124.pdf

⚡️Институт комплаенса и этики бизнеса ВШЮА НИУ ВШЭ приглашает на заключительный в 2024 году поток 🎓 программы повышения квалификации "Санкционный комплаенс", который стартует уже в этом месяце!

За 6 недель на широком наборе кейсов преподаватели-эксперты расскажут об актуальных рисках для российских и зарубежных компаний в контексте изменяющейся и постоянно усложняющейся регуляторной среды, а также научат ключевым способам контроля санкционного риска со стороны бизнеса через анализ современных правовых механизмов, нормативно-правой базы и правоприменительной практики!

Программа курса и другие подробности про ссылке

Преимущества обучения:

- ТОПовый состав преподавателей-практиков
- комфортный онлайн-формат занятий по вечерам 2 раза в неделю
- документ государственного образца (удостоверение) НИУ ВШЭ о повышении квалификации

💰Стоимость 84 000 ₽, старт потока 🗓 12 ноября - успейте подать заявку и получить уникальные знания напрямую от экспертов сферы, пройдя обучение до конца года!

✅ оставить заявку

🇪🇺 В рамках 14-го пакета санкций Евросоюза Регламент 833/2014 был дополнен положением 5s, вводящим ограничения на прием заявок на регистрацию в ЕС некоторых прав интеллектуальной собственности российских граждан и компаний. На прошлой неделе Еврокомиссия обновила список часто задаваемых вопросов, связанных с упомянутым положением.

▫️Уточняется, что профильным организациям ЕС (в т.ч. Ведомству по интеллектуальной собственности ЕС (EUIPO) и Ведомствами по интеллектуальной собственности государств-членов ЕС (NIPO)) предписывается не принимать новые заявки на регистрацию ПИС от российских физических и юридических лиц;

▫️Положения Ст.5s не распространяются на физических лиц, имеющих российское гражданство совместно с гражданством любого государства-члена ЕС, ЕЭП или Швейцарии;

▫️Ограничения распространяются на следующие виды ПИС:
- Новые заявки на патенты, включая заявки на национальные, европейские патенты, заявки по Договору о патентной кооперации, пр.
- Новые заявки на товарные знаки
- Новые заявки на выдачу патента на промышленный образец
- Новые заявки на регистрацию географических указаний

▫️Законодательство ЕС не запрещает лицам, подпадающим под ограничения Ст. 5s, использовать собственные знаки, логотипы, дизайн, инновации и пр. при понимании, что данные обозначения не будут пользоваться защитой интеллектуальной собственности и могут быть свободно использованы компаниями и частными лицами ЕС;

▫️Профильные ведомства (EUIPO, NIPO) вправе прекратить обработку заявок на регистрацию ПИС даже в том случае, если они были поданы до вступления в силу соответствующих ограничений (25 июня 2024 г.). Вместе с тем новые ограничения не влияют на сохранение и возобновление ПИС, зарегистрированных до вступления в силу положений.

https://finance.ec.europa.eu/document/download/66e8fd7d-8057-4b9b-96c2-5e54bf573cd1_en?filename=faqs-sanctions-russia-consolidated_en.pdf

🇳🇱 В прошлом месяце Окружной суд Роттердама вынес обвинение голландскому предпринимательству российского происхождения за предполагаемые поставки в Россию компьютерного оборудования и электронных компонентов.

Согласно судебным документам, в период с февраля 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемый (его имя не уточняется) от лица принадлежащей ему компании экспортировал в Россию 10 партий подсанкционной продукции, включая:

- Товары и технологии двойного назначения (в т.ч., системы хранения данных различного типа);
- Товары и технологии, "способствующие развитию военного и технологического потенциала РФ" (в т.ч., высокопроизводительные серверы);
- "Товары роскоши" (в т.ч., корпуса для жестких дисков, твердотельные накопителя, пр.).

В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, зарегистрированные в Казахстане, Узбекистане и Кыргызстане. В действительности, как предполагается, данные компании использовались в качестве посредников для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. Совокупная стоимость поставок составила более 1,9 млн евро. Доказательствами вины, помимо прочего, послужила электронная переписка обвиняемого с контрагентами и российскими партнерами.

В ходе расследования предпринимателю было также предъявлено обвинение в подготовке поддельных документов.

Таким образом, обвиняемый действовал в нарушение Закона "Об экономических преступлениях", Закона "О санкциях" 1977 г. Нидерландов и Регламента Совета ЕС 833/2014.

17 октября Суд приговорил обвиняемого к 450 суткам лишения свободы. Суд Роттердама также назначил нарушителю 240 часов общественных работ и обязал его выплатить компенсацию в размере незаконно полученной прибыли.

https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11106
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11107

🇺🇸 В январе этого года мы писали об аресте Ильи Кана, гражданина РФ, США и Израиля.

7 ноября Минюст США опубликовал информацию о том, что Илья Кан, владелец компаний Senesys Incorporated и Sensor Design Association, признал свою вину в нарушении экспортного контроля США посредством поставок в Россию товаров двойного назначения.

Как выяснилось в ходе расследования, И. Кан в течение 10 лет организовывал поставки полупроводников и иных технологий для российской компании АО НПЦ "ЭЛВИС". В марте 2022 г. "ЭЛВИС" попала под блокирующие санкции США, однако поставки не прекратились. Уже в мае 2022 г. И. Кан способствовал экспорту в Россию новой партии электроники через посредническую организацию, расположенную в Гонконге.

Всего в период с 2012 г. по 2022 г. обвиняемый получил от российской компании (и связанных с ней организаций) более 50 млн долларов. Из указанных средств около 5 млн долларов были сокрыты от Налогового управления США (IRS).

В настоящий момент расследование продолжается. И. Кан согласился выплатить штраф в размере 4,9 млн долларов, а также 1,9 млн долларов в качестве компенсации IRS. Обвиняемому по прежнему грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение закона "О реформе экспортного контроля" (ECRA).

https://www.justice.gov/opa/pr/businessman-pleads-guilty-export-and-tax-charges-connection-shipments-sensitive-technology

🇪🇺 Европейский союз вчера расширил санкции в отношении Ирана за предполагаемую поддержку российского оборонного сектора и военных действий на Украине

Среди новых ограничений:

- Запрет на экспорт, передачу, поставку или продажу из стран ЕС в Иран компонентов, используемых при разработке и производстве ракет и беспилотных летательных аппаратов

- Запрет на осуществление любых финансовых операций с портами и шлюзами, которые принадлежат, управляются или контролируются заблокированными физическими лицами и компаниями Ирана, или используются для передачи иранских БПЛА или ракет, а также связанных с ними технологий и компонентов в Россию.

В соответствии с последним пунктом в санкционный список ЕС были включены иранские порты Амирабад и Энзели. Любые транзакции с участием указанных портов теперь запрещены.

По аналогичным основаниям ЕС ввел блокирующие санкции в отношении лиц из Ирана и России, в том числе:

- Иранской судоходной компании IRISL и ее директора Мохаммада Реза Хиабани
- Трех российских судоходных и экспедиторских компаний ООО "МГ-Флот", ООО ДФ "ВТС-Брокер" и ООО «Арапакс», предположительно причастных к перевозке оружия и боеприпасов иранского производства в Россию

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/11/18/iran-eu-widens-restrictive-measures-in-view-of-iran-support-of-the-russian-war-of-aggression-against-ukraine-and-lists-one-individual-and-four-entities/

🇺🇸🙌🇨🇳 Почему страны — инициаторы санкций идут на их сокращение? Насколько долгосрочна и устойчива такая отмена? Китаю удалось добиться снятия большинства санкций США. Процесс растянулся более чем на четверть века, а в последние годы Вашингтон вновь наращивает давление на Пекин. Однако пример Китая позволяет пролить свет на мотивы смягчения санкций или их отмены, которыми США руководствовались и, возможно, могут руководствоваться в будущем. Можно выделить три таких мотива.

Первый — снижение санкций для сближения со страной-мишенью в интересах разрушения коалиций с ее участием или сдерживания более значимого соперника.
Второй — получение экономических преимуществ при благоприятных политических возможностях.
Третье — попытка «социализации» страны-мишени, ее интеграции в систему двусторонних и многосторонних отношений с целью создать экономический фундамент для политического диалога.

Сегодня США пока избегают избыточной эскалации санкций. В отношении телекоммуникационных компаний и фирм, специализирующихся на продукции двойного назначения, действует экспортный контроль, но практически не используются блокирующие санкции. За сотрудничество с Россией под вторичные санкции попало более сотни компаний, но среди них нет ни одной сколько-нибудь крупной и системообразующей для отрасли. В обозримой перспективе давление санкций США на КНР будет нарастать. Но быстрое усиление санкций маловероятно. Китай — слишком крупная экономика. Его ковровая бомбардировка санкциями нанесет значительный ущерб самим США. Созданный Китаем запас прочности теперь играет на руку Пекину.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для @valdaiclub рассматривает в исторической перспективе мотивы США при снятии санкций с КНР.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/otmena-sanktsiy-kitayskiy-variant/

🚀💰На фоне обмена ракетными ударами и тестирования красных линий в военной сфере идет дальнейшая эскалация на финансовом фронте. США ввели очередные блокирующие санкции. На первый взгляд, такие санкции давно стали рутиной. Они вводятся приблизительно раз в месяц-полтора-два. Но вчерашняя волна несколько выбивается из фона последних месяцев. Ее особенность - возвращение к масштабным санкциям против российского финансового сектора.

Российские финансовые институты уже давно являются ключевой мишенью для санкций. Секторальные ограничения в отношении крупных банков действовали с 2014 г. Им нельзя было предоставлять долгосрочное финансирование. А после начала СВО на финсектор началась настоящее наступление. Политический смысл в том, чтобы максимально парализовать возможности финансовых транзакций на внешнем контуре, тем самым нанося ущерб всей экономике, связанной с экспортом и импортом. Практически все российские системообразующие банки уже давно заблокированы США. Под санкции попадали и банки второго и третьего эшелонов.

21 ноября США предприняли попытку закрыть оставшуюся финансовую форточку. В список заблокированных лиц включен Газпромбанк и более 50 иных российских банков, которые за рубежом не считались мейджорами.

В практическом плане новые санкции не вызовут больших изменений. По крайней мере, в краткосрочном плане. Финансовая система давно живет в режиме западной блокады. Попадание остающихся банков под санкции было лишь вопросом времени. Все это прекрасно понимали и к такому сценарию давно готовились.

Не менее, а возможно и более важным является предупреждение Минфина США о работе с российской Системой передачи финансовых сообщений (СПФС). В соответствии с указом Дж. Байдена 14024 от 15.04.2021 и последующих определений Минфина США, сам факт работы в российском финансовом секторе является основанием для применения блокирующих санкций к любым лицам, в том числе зарубежным. Иными словами, использование российской СПФС зарубежным банком может стать основанием для блокирующих санкций против этого банка. То есть основанием для вторичных санкций. Понятно, что не все банки будут блокироваться автоматически. Это скорее сигнал или угроза банкам - будете работать с СПФС, окажетесь под блокирующими санкциями. Практика похожих инструментов, которые применялись в декабре 2023 и июне 2024 г. показывает, что банки боятся таких угроз. В том числе банки в дружественных странах.

Наконец, американцы блокируют сотрудников дочек ВТБ и Сбера в Шанхае и Дели, показывая, что будут препятствовать созданию финансовых мостов с дружественными России странами.

В отличие от минувших ракетных ударов новые санкций трудно назвать каким-то разрывом шаблона или прорывом красных линий. Здесь линии пересекаются рутинно, буднично и уже в течение длительного времени. Что не снижает уровня исходящей от них угрозы.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725