🇳🇱 В прошлом месяце Окружной суд Роттердама вынес обвинение голландскому предпринимательству российского происхождения за предполагаемые поставки в Россию компьютерного оборудования и электронных компонентов.

Согласно судебным документам, в период с февраля 2022 г. по июнь 2023 г. обвиняемый (его имя не уточняется) от лица принадлежащей ему компании экспортировал в Россию 10 партий подсанкционной продукции, включая:

- Товары и технологии двойного назначения (в т.ч., системы хранения данных различного типа);
- Товары и технологии, "способствующие развитию военного и технологического потенциала РФ" (в т.ч., высокопроизводительные серверы);
- "Товары роскоши" (в т.ч., корпуса для жестких дисков, твердотельные накопителя, пр.).

В качестве конечных получателей продукции обозначались организации, зарегистрированные в Казахстане, Узбекистане и Кыргызстане. В действительности, как предполагается, данные компании использовались в качестве посредников для дальнейшего реэкспорта товаров в Россию. Совокупная стоимость поставок составила более 1,9 млн евро. Доказательствами вины, помимо прочего, послужила электронная переписка обвиняемого с контрагентами и российскими партнерами.

В ходе расследования предпринимателю было также предъявлено обвинение в подготовке поддельных документов.

Таким образом, обвиняемый действовал в нарушение Закона "Об экономических преступлениях", Закона "О санкциях" 1977 г. Нидерландов и Регламента Совета ЕС 833/2014.

17 октября Суд приговорил обвиняемого к 450 суткам лишения свободы. Суд Роттердама также назначил нарушителю 240 часов общественных работ и обязал его выплатить компенсацию в размере незаконно полученной прибыли.

https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11106
https://uitspraken.rechtspraak.nl/details?id=ECLI:NL:RBROT:2024:11107

🇺🇸 В январе этого года мы писали об аресте Ильи Кана, гражданина РФ, США и Израиля.

7 ноября Минюст США опубликовал информацию о том, что Илья Кан, владелец компаний Senesys Incorporated и Sensor Design Association, признал свою вину в нарушении экспортного контроля США посредством поставок в Россию товаров двойного назначения.

Как выяснилось в ходе расследования, И. Кан в течение 10 лет организовывал поставки полупроводников и иных технологий для российской компании АО НПЦ "ЭЛВИС". В марте 2022 г. "ЭЛВИС" попала под блокирующие санкции США, однако поставки не прекратились. Уже в мае 2022 г. И. Кан способствовал экспорту в Россию новой партии электроники через посредническую организацию, расположенную в Гонконге.

Всего в период с 2012 г. по 2022 г. обвиняемый получил от российской компании (и связанных с ней организаций) более 50 млн долларов. Из указанных средств около 5 млн долларов были сокрыты от Налогового управления США (IRS).

В настоящий момент расследование продолжается. И. Кан согласился выплатить штраф в размере 4,9 млн долларов, а также 1,9 млн долларов в качестве компенсации IRS. Обвиняемому по прежнему грозит до 20 лет лишения свободы за нарушение закона "О реформе экспортного контроля" (ECRA).

https://www.justice.gov/opa/pr/businessman-pleads-guilty-export-and-tax-charges-connection-shipments-sensitive-technology

🇪🇺 Европейский союз вчера расширил санкции в отношении Ирана за предполагаемую поддержку российского оборонного сектора и военных действий на Украине

Среди новых ограничений:

- Запрет на экспорт, передачу, поставку или продажу из стран ЕС в Иран компонентов, используемых при разработке и производстве ракет и беспилотных летательных аппаратов

- Запрет на осуществление любых финансовых операций с портами и шлюзами, которые принадлежат, управляются или контролируются заблокированными физическими лицами и компаниями Ирана, или используются для передачи иранских БПЛА или ракет, а также связанных с ними технологий и компонентов в Россию.

В соответствии с последним пунктом в санкционный список ЕС были включены иранские порты Амирабад и Энзели. Любые транзакции с участием указанных портов теперь запрещены.

По аналогичным основаниям ЕС ввел блокирующие санкции в отношении лиц из Ирана и России, в том числе:

- Иранской судоходной компании IRISL и ее директора Мохаммада Реза Хиабани
- Трех российских судоходных и экспедиторских компаний ООО "МГ-Флот", ООО ДФ "ВТС-Брокер" и ООО «Арапакс», предположительно причастных к перевозке оружия и боеприпасов иранского производства в Россию

https://www.consilium.europa.eu/en/press/press-releases/2024/11/18/iran-eu-widens-restrictive-measures-in-view-of-iran-support-of-the-russian-war-of-aggression-against-ukraine-and-lists-one-individual-and-four-entities/

🇺🇸🙌🇨🇳 Почему страны — инициаторы санкций идут на их сокращение? Насколько долгосрочна и устойчива такая отмена? Китаю удалось добиться снятия большинства санкций США. Процесс растянулся более чем на четверть века, а в последние годы Вашингтон вновь наращивает давление на Пекин. Однако пример Китая позволяет пролить свет на мотивы смягчения санкций или их отмены, которыми США руководствовались и, возможно, могут руководствоваться в будущем. Можно выделить три таких мотива.

Первый — снижение санкций для сближения со страной-мишенью в интересах разрушения коалиций с ее участием или сдерживания более значимого соперника.
Второй — получение экономических преимуществ при благоприятных политических возможностях.
Третье — попытка «социализации» страны-мишени, ее интеграции в систему двусторонних и многосторонних отношений с целью создать экономический фундамент для политического диалога.

Сегодня США пока избегают избыточной эскалации санкций. В отношении телекоммуникационных компаний и фирм, специализирующихся на продукции двойного назначения, действует экспортный контроль, но практически не используются блокирующие санкции. За сотрудничество с Россией под вторичные санкции попало более сотни компаний, но среди них нет ни одной сколько-нибудь крупной и системообразующей для отрасли. В обозримой перспективе давление санкций США на КНР будет нарастать. Но быстрое усиление санкций маловероятно. Китай — слишком крупная экономика. Его ковровая бомбардировка санкциями нанесет значительный ущерб самим США. Созданный Китаем запас прочности теперь играет на руку Пекину.

Иван Тимофеев @sanctionsrisk в статье для @valdaiclub рассматривает в исторической перспективе мотивы США при снятии санкций с КНР.
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/analytics/otmena-sanktsiy-kitayskiy-variant/

🚀💰На фоне обмена ракетными ударами и тестирования красных линий в военной сфере идет дальнейшая эскалация на финансовом фронте. США ввели очередные блокирующие санкции. На первый взгляд, такие санкции давно стали рутиной. Они вводятся приблизительно раз в месяц-полтора-два. Но вчерашняя волна несколько выбивается из фона последних месяцев. Ее особенность - возвращение к масштабным санкциям против российского финансового сектора.

Российские финансовые институты уже давно являются ключевой мишенью для санкций. Секторальные ограничения в отношении крупных банков действовали с 2014 г. Им нельзя было предоставлять долгосрочное финансирование. А после начала СВО на финсектор началась настоящее наступление. Политический смысл в том, чтобы максимально парализовать возможности финансовых транзакций на внешнем контуре, тем самым нанося ущерб всей экономике, связанной с экспортом и импортом. Практически все российские системообразующие банки уже давно заблокированы США. Под санкции попадали и банки второго и третьего эшелонов.

21 ноября США предприняли попытку закрыть оставшуюся финансовую форточку. В список заблокированных лиц включен Газпромбанк и более 50 иных российских банков, которые за рубежом не считались мейджорами.

В практическом плане новые санкции не вызовут больших изменений. По крайней мере, в краткосрочном плане. Финансовая система давно живет в режиме западной блокады. Попадание остающихся банков под санкции было лишь вопросом времени. Все это прекрасно понимали и к такому сценарию давно готовились.

Не менее, а возможно и более важным является предупреждение Минфина США о работе с российской Системой передачи финансовых сообщений (СПФС). В соответствии с указом Дж. Байдена 14024 от 15.04.2021 и последующих определений Минфина США, сам факт работы в российском финансовом секторе является основанием для применения блокирующих санкций к любым лицам, в том числе зарубежным. Иными словами, использование российской СПФС зарубежным банком может стать основанием для блокирующих санкций против этого банка. То есть основанием для вторичных санкций. Понятно, что не все банки будут блокироваться автоматически. Это скорее сигнал или угроза банкам - будете работать с СПФС, окажетесь под блокирующими санкциями. Практика похожих инструментов, которые применялись в декабре 2023 и июне 2024 г. показывает, что банки боятся таких угроз. В том числе банки в дружественных странах.

Наконец, американцы блокируют сотрудников дочек ВТБ и Сбера в Шанхае и Дели, показывая, что будут препятствовать созданию финансовых мостов с дружественными России странами.

В отличие от минувших ракетных ударов новые санкций трудно назвать каким-то разрывом шаблона или прорывом красных линий. Здесь линии пересекаются рутинно, буднично и уже в течение длительного времени. Что не снижает уровня исходящей от них угрозы.

https://home.treasury.gov/news/press-releases/jy2725

🇺🇳 Иван Тимофеев @sanctionsrisk принял участие в неформальной встрече членов СБ ООН по «формуле Арриа» на тему «Гуманитарные последствия применения односторонних принудительных мер».

В ходе встречи представители государств изложили позиции стран по вопросу о легитимности применения односторонних ограничительных мер, соответствия таких ограничений нормам международного права, а также влияния односторонних санкций на гуманитарную сферу.

В выступлении гендиректор РСМД отметил возникновение «серых» и нелегальных схем вокруг поставок товаров в юрисдикции под санкциями в качестве последствий использования односторонних санкций. Пострадавшей стороной при этом остаются наиболее уязвимые слои населения, зависимые от поставок гуманитарных товаров. Гуманитарные исключения, в свою очередь, не всегда выполняются банками и компаниями-поставщиками из-за «избыточного комплаенса» и страха подвергнуться вторичным санкциям и мерам административного и уголовного преследования.

По словам И.Н. Тимофеева, в обозримой перспективе международному сообществу вряд ли удастся заставить стран-инициаторов отказаться от использования односторонних ограничительных мер. Вместе с тем Россия и другие государства под санкциями развивают механизмы адаптации и противодействия ограничениям. Так, санкции в отношении финансового сектора порождают инициативы в области диверсификации международных финансов и платежей, преодоления монополии доллара США, который зачастую используется в качестве оружия. То же самое наблюдается в области технологий: одним из направлений является импортозамещение в целом ряде отраслей, опора на собственные технологические разработки. В настоящее время многие страны-мишени остаются в уязвимом положении в силу того, что не могут позволить себе эффективные инструменты реализации такой политики. Тем не менее движение в сторону диверсификации финансов и цепочек поставок будет способствовать повышению демократичности мировых финансов и мировой экономики, снизит возможности использования их в качестве оружия, будет способствовать формированию более справедливого многополярного мироустройства.

Подробнее о выступлении и видео - на сайте РСМД
https://russiancouncil.ru/news/ivan-timofeev-prinyal-uchastie-v-neformalnoy-vstreche-chlenov-sb-oon-po-gumanitarnym-posledstviyam-p/

⚡️ Подборка каналов по тематике санкций и санкционного комплаенса, а также по вопросам международного публичного и частного права.

https://www.tgoop.com/addlist/1UGzDunBpaQ4OTNi

🇬🇧В начале недели Великобритания ввела санкции в отношении двух российских страховых компаний - "АльфаСтрахование" и Страховой дом ВСК.

По информации Правительства Великобритании, компании были заблокированы по основаниям работы в финансовом секторе России и оказания услуг по страхованию морских судов, причастных к нарушению санкций в отношении РФ.

Кроме того, в список блокирующих санкций были включены 30 танкеров, предположительно осуществляющих транспортировку российской нефти и нефтепродуктов общей стоимостью более более 4,3 млрд долларов. Среди них: морские суда Anatoly Kolodkin, Antarktika, Belgorod, Bratsk, Georgy Maslov, Kemerovo, Kolomna, Krasnoyarsk, Viktor Bakaev и др.

🇷🇺 В качестве ответной меры МИД России вчера ввел санкции в отношении 30 британских граждан. В санкционный список РФ были включены:

- Представители исполнительной власти Великобритании, в том числе министр внутренних дел Ивет Купер, канцлер казначейства Рэйчел Ривз, министр здравоохранения Уэс Стритинг и др.;
- Руководители и сотрудники британских технологических и оборонных предприятий, среди которых члены совета директоров компаний-производителей БПЛА Callen-Lenz и Windracers;
- Журналисты Дэн Вудленд (газета Daily Mail) и Том Болл (газета The Times).

https://www.mid.ru/ru/foreign_policy/news/1983936/

🎙 Иван Тимофеев @sanctionsrisk в программе «Умные парни» радио @radiogovoritmsk

Темы выпуска:
— Реакция США на удары России по инфраструктурным объектам Украины
— Сценарии развития конфликта
— О возможном применении ТЯО
— Роль фактора памяти о войне в поведении элит на Западе
— Риски прямого вовлечения НАТО в конфликт
— Новые антироссийские санкции США
— Перспективы дедолларизации
— Влияние вторичных санкций на бизнес-процессы
— О трансформации мирового порядка
https://russiancouncil.ru/analytics-and-comments/comments/ukraina-proigryvaet-v-lyubom-sluchae/

🇺🇸 На прошлой неделе власти США арестовали мужчину за попытку незаконного экспорта в РФ двух американских самолетов

Сергей Нечаев - гражданин США и России. Согласно информации Минюста США, в течение марта 2023 г. обвиняемый участвовал в схеме обхода экспортного контроля США, в ходе которой предпринял попытку незаконно переправить в Россию два самолета американского производства: Cessna 172K 1968 г. выпуска и Cessna 1973 г. выпуска. Общая стоимость самолетов была оценена в 170 тыс. долларов США.

С целью сокрытия информации о пункте назначения воздушных судов, С. Нечаев указывал компании в Армении в качестве конечных получателей самолетов. На самом деле самолеты планировалось реэкспортировать в летные училища, расположенные в России.

В результате С. Нечаеву было предъявлено обвинение по трем пунктам, включая попытку незаконного вывоза подсанкционных товаров, контрабанду и фальсификацию экспортной документации. Ему может грозить до 35 лет лишения свободы. Кроме того, было принято решение о конфискации самолетов.

https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national-arrested-attempting-illegally-export-aircraft-russia-transshipping-through

🇮🇳 Вторичные санкции и уголовное преследование индийских лиц со стороны властей США

Вплоть до недавнего времени вторичные санкции в отношении индийских компаний были редкостью. Еще в первом полугодии всего четыре индийских фирмы были заблокированы по основаниям исполнительного указа 14024. Во втором полугодии произошел резкий скачок. В SDN было добавлено 21 индийское лицо. Почти все - за поставки в Россию товаров двойного назначения высокого приоритета.

Другой особенностью было отсутствие индийских граждан в уголовных делах в связи с обходом санкций США. И вот первое или одно из первых таких дел. В Майами 17 октября арестован гражданин Индии. 21 ноября ему предъявили обвинения в поставках авиационных деталей в Россию в обход экспортного контроля США. Возможно, что его работа связана с одной из компаний, попавших под вторичные санкции. Но это требует проверки.

На данных РСМД по вторичным санкциям США показываем динамику таких ограничений в отношении индийских компаний.

🇨🇦 Вчера Министерство иностранных дел Канады объявило о введении новых санкций в отношении лиц, предположительно причастных к нарушению прав человека в России. Главным образом, под блокирующие ограничения попали сотрудники силовых структур РФ, в том числе ФСИН, ФСБ и Росгвардию. Среди них Кирилл Попов, Юрий Дорошенко, Дмитрий Лайков, Александр Науменко, Анвер Муксимов, Александр Бочаров, Александр Чиленгиров, Сергей Евсюков и Кирилл Шакуров.

🇺🇸 Кроме того, 9 декабря по схожим основаниям Минфин США ввел санкции в отношении физических и юридических лиц из Йемена и Сирии.

- По информации ведомства, Национальный комитет Хути по делам заключенных (HNCPA) в Йемене и его лидер Абдулкадера аль-Муртаду были включены в список блокирующих санкций США в связи с причастностью к серьезным нарушением прав человека. Утверждается, что в одной из тюрем HNCPA заключенные систематически подвергаются пыткам и другим формам жестокого обращения со стороны сотрудников.

- Под блокирующие санкции США попал также гражданин Сирии Фаваз аль-Ахраса за предполагаемое осуществление финансовых операций в пользу Башара аль-Асада (включен в SDN-List в 2011 и 2020 гг.). Утверждается, что Фаваз аль-Ахраса также содействовал систематическому обходу санкций со стороны Б. Асада.

⚡️31 января 2025 года состоится Экспертный семинар Московской ТПП «Использование цифровых валют в ВЭД: налогообложение и комплаенс»

Среди ключевых тем семинара:

- Оформление договорных отношений с применением альтернативных способов трансграничных расчётов
- Бухгалтерский учёт операций с неденежными средствами платежа
- Взаимодействие с регуляторами при использовании альтернативных способов трансграничных расчётов
- Санкционные и регуляторные риски при внешнеторговых расчетах в цифровых валютах
- Практика использования цифровых валют в расчётах по сделкам ВЭД

Дата и время: 31 января в 13:00
Формат проведения: очный (в большом зале МТПП) / возможно онлайн-участие.
Подробная информация по ссылке: 🔗 https://events.check-in.ru/events/420231f7-42ce-4000-8bc6-f7c4d7df704a

🇺🇸Менеджер американской транспортно-экспедиторской компании подозревается в незаконном экспорте промышленного оборудования в Россию

11 декабря Минюст США сообщил об аресте Натальи Мазулиной - регионального менеджера транспортно-экспедиторской компании, расположенной в Джамейке (штат Нью-Йорк). Согласно информации ведомства, в период с декабря 2022 г. по декабрь 2024 г. подозреваемая состояла в сговоре с российскими логистическими компаниями и организовывала поставки запрещенной к экспорту в РФ продукции, в том числе промышленного нефтегазового оборудования (точный перечень товаров не уточняется).

С целью сокрытия информации о нарушениях поставки осуществлялись через третьи страны. При этом профильным органам США предоставлялась ложная экспортная документация о направлении поставок. Доказательствами нарушений, помимо прочего, послужила электронная переписка Н. Мазулиной с коллегами, в которой она раскрыла детали финансовых транзакций с российскими партнерами, а также уточнила, что большинство ее клиентов находятся под санкциями США.

В результате Н. Мазулиной было предъявлено обвинение по 12 пунктам, включая:

- сговор с целью экспорта контролируемых товаров в Россию без лицензии;
- сговор с целью отмывания денежных средств;
- контрабанду товаров американского производства;
- предоставление поддельных экспортных документов и др.

🔍В настоящий момент расследование продолжается. Максимально возможное наказание, предусмотренное законодательством США, может составить до 100 лет лишений свободы.

https://www.justice.gov/opa/pr/manager-us-freight-forwarding-company-indicted-circumventing-export-controls

Наш канал критически относится к тем, кто считает, что санкции кончились. Недооценка оппонента нежелательна и опасна. Однако новый пятнадцатый пакет санкций ЕС, о котором "все время говорили большевики", укрепляет позиции скептиков. Новые ограничительные меры ЕС большой погоды не делают. В числе ключевых:

1. Расширение списка лиц, заблокированных по основаниям "дестабилизирующей активности" (Регламент 2024/2642). Это относительно новый правовой механизм. Теперь участники "гибридной войны" блокируются по отдельным основаниям, тогда как раньше все шли по Регламенту 269/2014. Журналисты, ученые, владельцы и менеджеры СМИ теперь блокируются по нему. Никаких особых изменений. Только бантик с другой стороны.

2. Расширение заблокированных лиц собственно по старому Регламенту 269/2014. Тут тоже без сенсаций. Операторы нефтяных перевозок и так были в зоне риска. Поэтому вряд ли здесь что-то новое или важное для макроэкономики. То же касается и списка танкеров в приложении XVI Решения 2014/512.

3. Вторичные санкции в отношении зарубежных поставщиков в Россию. Их вносят в приложение IV Регламента 833/2014. То есть данным лицам запрещены поставки товаров двойного назначения из ЕС. И что? - скажут они с улыбкой. Что решает запрет на такие поставки для мелкой компании-посредника?

4. Норма о непризнании решений российских арбитражных судов по ст. 248 АПК и так была очевидной. Хоть кто-то раньше в ЕС давал возможность их исполнять? Нет. Просто закрепили. И ладно.

5. В дополнение санкции против белорусских судей, иных должностных лиц и пары компаний в развитие старинного Регламента 765/2006. Для экономики тоже непринципиально.

Любителям вникнуть ссылка на сегодняшний Официальный журнал ЕС.

https://eur-lex.europa.eu/oj/daily-view/L-series/default.html?&ojDate=16122024

От себя добавим, что это, конечно, капля в море в сравнении с объемом необходимых сделок. Лицензию также вряд ли следует воспринимать как движение к смягчению санкций. Скорее речь о техническом моменте.

⚡️4 февраля 2025 года стартует курс дополнительного профессионального образования «Экспортный контроль России и зарубежных стран. Минимизации рисков российских участников ВЭД» (44 ак.часа).

Это совместный образовательный проект Московской ТПП с Российским советом по международным делам (РСМД), при участии юридической фирмы BGP Litigation.

Курс решает задачу: дать комплексное представление о нормативно-правовых актах, механизмах и методах российского экспортного контроля, а также экспортного контроля зарубежных стран в отношении России.

Спикеры курса:

▫️Иван Тимофеев - к.полит. н., генеральный директор Российского совета по международным делам (РСМД)
▫️Мария Роскошная - руководитель направления Экспортного контроля ООО ЯНДЕКС
▫️Мария Удодова - к.юр.н., старший юрист практики комплаенса и санкционного права BGP Litigation, адвокат

Планируемая дата начала курса: 4 февраля 2025 г.
Формат проведения: онлайн
Подробности на странице программы: 🔗 https://clck.ru/3FKQ6b

🇺🇸12 декабря Минюст США обнародовал обвинительное заключение в отношении 53-летнего гражданина России Алексея Комова. По данным ведомства, обвиняемый оказывал содействие в обходе американского санкционного законодательства российскому предпринимателю Константину Малофееву, попавшему под блокирующие санкции США в декабре 2014 г.

Согласно судебным документам, с 2012 г. А. Комов помогал К. Малофееву в привлечении гражданина США Джека Ханика для работы над новым проектом предпринимателя (предположительно, новостным телеканалом). Так, по запросу К. Малофеева А. Комов вел переговоры о зарплате Д. Ханика, получении визы для поездки в Москву, а также в течение шести лет оплачивал его работу через ряд российских компаний.

Сотрудничество также продолжилось после включения К. Малофеева в SDN-List США. Например, в марте 2015 г. А.Комов оказывал содействие предпринимателю в передаче прав собственности на принадлежащую ему компанию партнеру К. Малофеева из Греции. Позднее обвиняемый также помог К. Малофееву в переводе 10 млн долларов в пользу банка, расположенного в штате Техас, в качестве инвестиций.

С целью сокрытия информации о нарушениях в обоих случаях соучастники изменили даты подписания договоров на 2014 г. (то есть до момента введения ограничений в отношении К. Малофеева).

В настоящий момент расследование продолжается. А. Комову предъявлены обвинения в сговоре, а также нарушении IEEPA. В случае ареста и доказательства вины, ему может грозить до 40 лет лишения свободы.

🔗 https://www.justice.gov/opa/pr/russian-national-indicted-assisting-sanctioned-oligarch-schemes-employ-american-citizen