🚨ЦБ еще раз напомнил, что надо проверять всю цепочку владения бумагой после 1 марта 2022г.
Банк России разослал информационное письмо участникам рынка, в котором в более структурированной форме изложил свои требования, озвученные на
встрече 11 августа:
1️⃣Необходимо проверять
всю цепочку владения ценной бумагой до 1 марта 2022г (для целей соблюдения 138го Указа) / 22 февраля 2022г (для целей соблюдения 81го Указа) на предмет наличия в ней недружественного нерезидента. Данная проверка не может ограничиваться проверкой предыдущего владельца ценной бумаги
2️⃣Данную проверку надо проводить
ДО заключения сделки, а не постфактум
3️⃣Нужно получать документальные сведения о владельце бумаг (первичка). Получения письменных заверений, представленных от заинтересованных в проведении сделки (операции) лиц недостаточно
4️⃣Помимо наличия в цепочке владения недружественного нерезидента надо проверять на предмет соблюдения требований Указов Президента о получении разрешения Правительственной комиссии на осуществление предыдущих сделок с этой ценной бумагой
5️⃣Рекомендуется разработать и утвердить внутренний документ, регламентирующий порядок и сроки проведения контрольных процедур на предмет соответствия
сделок (операций) Указам Президента, определяющий критерии сделок, которые могут свидетельствовать о повышенном риске нарушения Указов Президента, а
также определяющий перечень информации и документов, которые должны быть получены и проанализированы НФО до осуществления сделки (операции). Если он есть, но не соответствует данным рекомендациям ЦБ, его надо скорректировать
6️⃣Необходимо провести повторную/дополнительную проверку всех ранее совершенных сделок (до получения письма ЦБ), на предмет соблюдения требований Указов Президента. В случае выявления нарушений, самостоятельно устранить. Проще говоря, перевести бумаги на блокировочный раздел и заморозить операции с ними.
❕❗️❕По мнению ЦБ, сделка несет повышенный риск нарушения Указов Президента, если:
✔️ сделка совершается со значительным дисконтом
✔️ контрагент по сделке создан недавно
✔️ контрагент по сделке ранее не осуществлял активных операций на финансовом рынке
✔️ контрагент по сделке не имел до 01.03.2022 договорных отношений с российскими участниками рынка
@Invest_Lawyer 