⚡️Профессиональные риски Министерство финансов Швейцарии оштрафовало Лару Уорнер, экс-руководителя отдела комплаенс Credit Suisse, на 100 000 швейцарских франков.
Причина: Банк не уведомил регулятора о подозрительной транзакции в 2016 году на сумму 7,9 млн франков с участием министерства финансов Мозамбика.
«Решение не подавать заявление об отмывании денег принимала не г-жа Уорнер»
(из заявления адвоката).
Понравился пост у Anna Stylianova в LinkedIn об этом кейсе о личной ответственности сотрудников, даже если они находятся под давлением(речь шла о комплаенс, но на самом деле, это может коснуться представителей любых "контрольных" подразделений).
В нашем пространстве в самых критичных случаях речь будет идти не о штрафах, а о потери репутации / прекращении проф.карьеры.
⁉️Все же знают, что надо не просто документировать свою позицию и эскалировать выше о рисках, которые могут стать проблемой, но и документировать, что вы "проэскалировали"?) Источник
⚡️Профессиональные риски Министерство финансов Швейцарии оштрафовало Лару Уорнер, экс-руководителя отдела комплаенс Credit Suisse, на 100 000 швейцарских франков.
Причина: Банк не уведомил регулятора о подозрительной транзакции в 2016 году на сумму 7,9 млн франков с участием министерства финансов Мозамбика.
«Решение не подавать заявление об отмывании денег принимала не г-жа Уорнер»
(из заявления адвоката).
Понравился пост у Anna Stylianova в LinkedIn об этом кейсе о личной ответственности сотрудников, даже если они находятся под давлением(речь шла о комплаенс, но на самом деле, это может коснуться представителей любых "контрольных" подразделений).
В нашем пространстве в самых критичных случаях речь будет идти не о штрафах, а о потери репутации / прекращении проф.карьеры.
⁉️Все же знают, что надо не просто документировать свою позицию и эскалировать выше о рисках, которые могут стать проблемой, но и документировать, что вы "проэскалировали"?) Источник
Those being doxxed include outgoing Chief Executive Carrie Lam Cheng Yuet-ngor, Chung and police assistant commissioner Joe Chan Tung, who heads police's cyber security and technology crime bureau. Read now It’s yet another bloodbath on Satoshi Street. As of press time, Bitcoin (BTC) and the broader cryptocurrency market have corrected another 10 percent amid a massive sell-off. Ethereum (EHT) is down a staggering 15 percent moving close to $1,000, down more than 42 percent on the weekly chart. Find your optimal posting schedule and stick to it. The peak posting times include 8 am, 6 pm, and 8 pm on social media. Try to publish serious stuff in the morning and leave less demanding content later in the day. Concise
from us
